中国证券业协会披露最新打新黑名单

尽管IPO重启一年有余,但对于先申购后缴款的打新规则,仍有大批机构和个人投资者并不重视,屡屡违规。中国证券业协会最新披露的打新黑名单显示,该批配售对象出现违规的账户数量高达309个,这也是自第一批打新黑名单公布起打新违规账户最多的一批。

最新发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单》显示,配售对象最普遍的违规行为是“提供有效报价但并未参与申购”以及“未按时足额缴付认购资金”等。其中,提供有效报价但并未参与申购的配售对象达到146个,占比将近一半。分析人士指出,这类违规行为较多的原因,主要还是和投资者对新股申购改革后的发行规则不熟悉有关,一些网下参与打新的投资者,可能只是在询价时给出了价格,但并未提供对应的申购数量。

需要指出的是,根据现行的发行规则,网下投资者需要在交易所新股申购平台上,在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量,但不需要准备申购资金。

此外,未能按时足额缴付认购资金的投资者也高达111个,所谓未按时足额缴纳认购资金,就是在网下申购获配后,没有按时足额缴纳申购款,这种情况通常源于投资者盲目打新,并未充分计算认清自身的投资实力,虽然最终无奈弃购,但这对于其他参与打新的投资者来说是不公平的,浪费了打新中签的名额。

记者注意到,从公示的309个打新违规配售对象来看,263个账户为个人投资者自有资金账户,占比达到85%,由此也不难看出,个人投资者非常欠缺对打新规则的熟知。另外的46个机构配售对象被列入黑名单,也远超过往单次披露的违规数量。

值得一提的是,在打新违规的46个机构账户中,公募基金类占比数量不小,达到11个(其中一家为公司),其中中欧基金被点名的产品账户最多,有8只产品在列。另外,北信瑞丰中国制造主题灵活配置混合型基金、中信建设基金蓝石投资1号资产管理计划等也被点名。

另外,被列入黑名单的还有多家券商 、保险和信托类账户,券商账户有开源证券 、大通证券和万和证券 ,保险账户包括安盛天平财产保险和长城人寿保险。

需要指出的是,对于上述机构和个人出现的违规打新情况,未来6个月内这些投资者将不得参与新股网下申购。北京商报记者发现,自去年第一批打新黑名单披露以来,协会公布的黑名单数量逐减增多。数据显示,2016年第一至七批数量分别是10个、12个、68个、34个、50个、61个和138个。由此也不难看出对打新违规行为监管趋于严厉。

沪上一位基金经理指出,随着IPO发行节奏的提速,未来参与打新的投资者可能会越来越多,而投资者对于打新规则的认知也亟待普及和强化。