大摩在美被处罚100万美元 原因是未能保护客户信息

北京时间6月9日凌晨消息,据市场观察报道,美国证券交易委员会(SEC)已在周三对经纪自营商及投资顾问公司摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney LLC)处以100万美元罚款,原因是该公司被指未能保护其客户的信息。

摩根士丹利美邦同意就美国证券交易委员会的这项指控达成和解,但并未承认或否认该指控。

在2011年到2014年之间,当时供职于摩根士丹利美邦公司的格伦·马什(Galen J. Marsh)非法获取了有关约73万个账户的数据,并将这些数据转移到了他的个人服务器上,而这些数据最终被第三方黑客盗取,其中一部分数据被放到网上出售。摩根士丹利美邦并未对其相关政策进行审计或检测,而这些政策原本可以限制像马什这样的职员获取客户数据;另外,该公司也并未对其职员登入和使用内部网站的能力进行监控或分析。

马什因其行为而受到了刑事指控并在去年被定罪,被判处36个月的缓刑,并必须缴纳60万美元赔偿金。另外,他还被判在五年时间里不得从事金融行业,五年后可申请重新进入。