美国证监会指控中国三交易员 非法入侵电脑系统窃密信息

美东时间2016年12月27日,美国证监会发布公告称,对三名中国交易员进行欺诈交易指控。美国证监会称,三名交易员通过非法入侵两家美国律师事务所的电脑系统,获取尚未公开的企业并购信息,进行内幕交易。非法获利近300万美元(约2040万人民币)。这也是美国证监会首次就黑客攻击律所电脑网络,提出刑事诉讼。美国证监会正在寻求冻结三人账户,以阻止非法套现。

被美国证监会指控的三位中国公民分别是:澳门居民Iat Hong(26岁),Hung Chin(50岁),以及大陆长沙人郑波(音译)(30岁)。其中,Iat Hong已于12月25日在香港被捕。其他两人尚未被收押。

美国证监会在向联邦检察院提供的诉状中表示,自2014年以来,三人合伙针对7家美国律所进行黑客行动,并成功入侵两家美国律师事务所的电脑网络,从律所合伙人的电子邮件账户中窃取尚未公开的企业并购交易信息。三人多次利用非法获得的信息,在股票市场获利。

其中,2014年8月1日,医药公司Roche的CEO曾联系加州生物科技公司Intermune的CEO,提出收购意愿,并在三天后,提出67美元每股的收购报价。犯罪嫌疑人Iat Hong和Bo Zheng通过非法获取的律所邮件,获悉该保密信息,便提前多次购买Intermune股票,并在8月24日,并购消息公布后卖出,非法获利393000美元。

2015年4月28日,某美国律所代表全球集成邮政服务管理解决方案供应商PitneyBowes,洽谈对跨界电子商务解决方案提供商Borderfree的收购条款。4月29日,通过窃取该律所合伙人邮件获悉收购条款后,犯罪嫌疑人Iat hong和Hung Chin多次买入Borderfree的股票。截至5月5日,Borderfree公布并购消息之时,两人共购得股票113000股,而此时的Borderfree股票价格上涨幅度超过105%。两人购买股票的总成本为73万美元,最终非法获利85万美元。美国证监会的起诉书中,并未点名受到黑客攻击的两家美国律所的名字。

美国证监会执法部总监Stephanie Avakian在声明中表示,“通过交易监控和数据分析,在过去的几年中,我们得以发现并确认嫌疑人如何通过美国和离岸账户来进行特定的交易策略。此次行动也表明,未来无论案情复杂程度,我们仍会监察网络犯罪。”