瑞信因涉嫌帮助客户逃税 遭美国当局调查

北京时间6月23日凌晨消息,据《华尔街日报》报道,有熟知内情的消息人士透露,美国当局正在对瑞士信贷集团旗下的以色列业务进行调查,这意味着该集团再度被置于美国司法部的审查之下,而审查的内容则与其对美国客户的处理有关。

消息人士称,美国司法部已在最近向瑞士信贷集团发出了有关这项调查的通知,其重点是试图判定该集团的以色列职员是否曾帮助拥有以色列和美国双重公民身份的客户隐瞒其美国身份以便逃税。根据最近实行的《外国账户税收合规法案》(Foreign Account Tax Compliance Act),身份鉴别为美国人的外国银行客户的相关信息现在起必须被自动提交给美国税务当局。

包括瑞士信贷集团在内的诸多银行一直都在寻求扩大相关合规行动,以便确保其与美国有联系的客户——哪怕是在其他国家也拥有公民身份的客户——都被标记出来。

在瑞士信贷集团遭到这项调查的大约两年以前,该集团曾向美国当局承认其合谋帮助美国客户避税。作为当时达成的和解协议的一部分内容,瑞士信贷集团同意向多个监管机构支付26亿美元的和解金,并达成了一项认罪协议,该协议规定其将关闭那些未出于报税目的而上报资产的美国客户的账户。

另外,瑞士信贷集团还在当时同意接受由纽约州金融服务部(Department of Financial Services)选定的一名监控人员的监管,其职责是对该集团对美国客户的处理进行调查。据一名熟知内情的消息人士透露,这名监控人员目前仍在对瑞士信贷集团进行审查,并已获悉了上述最新调查。

对于瑞士信贷集团来说,这项调查可能是最新一个令人头疼的问题。在一年多以前上任的新任首席执行官谭天忠(Tidjane Thiam)的领导下,该集团正在竭力进行改革。自上任以来,谭天忠一直都在寻求抑制瑞士信贷集团内部风险性和成本都比较高投资银行业务,同时致力于加强其财富管理业务,同时还提高了对合规问题的关注度。

“我们的目标是能在未来的运营活动中做到最高程度的合规。”谭天忠曾在最近召开的一次新闻发布会上说道。“在过去,你能找到各种各样的遗留问题。”

消息人士透露,在收到美国司法部有关上述最新调查的通知以后,瑞士信贷集团已经启动了自己的内部调查。

瑞士信贷集团的一名女发言人也表示,该集团正在进行一项“与税收问题有关”的内部员工行为调查,但并未具体提到以色列。这位女发言人还表示,五名职员已被归入休假状态,但她拒绝进一步置评。在此以前,该集团曾向瑞士报纸Schweiz am Sonntag证实其正在开展内部调查。美国司法部的一名女发言人则拒绝就此消息置评。

据一名熟知内情的消息人士透露,美国司法部展开的这项调查将重点放在了瑞士信贷集团在2014年认罪前后的阶段,该集团在当时签署的认罪协议引发了美国司法部的一项严密调查,该调查持续了数年时间。